繼深圳之后，我國又一城市準備進行碳交易了，目前上海碳交易市場的各項準備工作正在緊張進行，預(yù)計九月份正式啟動。

“上海碳交易配額分配方法已基本確定?！苯咏虾Ｊ刑冀灰渍咧贫ǚ降南嚓P(guān)人士表示，“配額方式參考歷史排放的平均值，行業(yè)的發(fā)展指數(shù)以及企業(yè)過去節(jié)能減排量。”

參與了6月初在上海舉行的碳交易配額分配企業(yè)研討會的上海某化工企業(yè)碳交易負責人王智濤（化名）也證實了這一點。

“不過，我們還沒有得到相應(yīng)配額?！蓖踔菨Q。7月12日，上海市法制辦公室就《上海市碳排放交易管理辦法》（草案）（以下簡稱《辦法》）開始公開征集意見。

該《辦法》對配額管理制度、碳排放檢測、報告與考核、補充機制以及相關(guān)懲罰機制做出了明確規(guī)定，但是涉及比較重要的細節(jié)問題仍待考量。

從多方渠道了解到，由上海市發(fā)改委牽頭的上海環(huán)境能源交易所、上海信息中心以及上海節(jié)能中心正在緊鑼密鼓進行著最后的討論和修改。復(fù)旦大學(xué)與上海社會科學(xué)院也正在研討與碳市場相關(guān)的碳金融與氣候立法等內(nèi)容。

“上海的碳交易差不多九月份就可以正式開始了。”上海環(huán)境能源交易所副總經(jīng)理錢鋒表示，現(xiàn)在分配工作還沒有做完。

有業(yè)內(nèi)人士表示，《辦法》存在一些問題，如補充機制比例過低、懲罰力度不夠強等。

分配方法已基本確定

考量歷史碳排放水平、行業(yè)發(fā)展、企業(yè)過去所做的節(jié)能減排工作。

從相關(guān)人士處獲悉，上海碳交易配額分配方法已經(jīng)基本確定。配額分配采取的主要方法是考量歷史碳排放水平以及行業(yè)發(fā)展、企業(yè)過去所做的節(jié)能減排工作。

“上海采取的分配方法相對簡單和明晰，主要是基于企業(yè)歷史碳排放水平進行分配，然后再根據(jù)實際情況進行調(diào)節(jié)。”中創(chuàng)碳投有限公司戰(zhàn)略總監(jiān)錢國強對本報記者表示。

另外，上海為了使碳排放配額分配更為公平，引入了“行業(yè)發(fā)展指數(shù)”以及企業(yè)過去節(jié)能減排工作等因素進行分配考核。

據(jù)了解，行業(yè)發(fā)展指數(shù)就是衡量某一個行業(yè)發(fā)展程度的數(shù)據(jù)標準，是對某一個行業(yè)的綜合評估所得出的數(shù)據(jù)。對該數(shù)據(jù)的分析可以清晰的了解該行業(yè)所存在的問題以及該行業(yè)未來的展望。

據(jù)王智濤透露，六月初，上海政策制定部門召集了上海參與碳交易企業(yè)座談。

“考慮行業(yè)發(fā)展指數(shù)主要是針對企業(yè)未來的運行?！蓖踔菨硎尽?/p>

比如，擁有三條生產(chǎn)線的企業(yè)，在經(jīng)濟周期下行的狀況下只有兩條生產(chǎn)線運轉(zhuǎn)。但由于所處行業(yè)或在未來有增長的潛能，那么該企業(yè)有可能會恢復(fù)三條生產(chǎn)線，滿負荷運行。此時則必須考慮行業(yè)未來的發(fā)展，給與一定的配額支持以應(yīng)對未來的發(fā)展。

此外，考慮企業(yè)過去的節(jié)能減排工作也十分重要。

“某一企業(yè)可能在過去已經(jīng)采取了很多節(jié)能減排措施。對這種本身擁有強烈減排意愿的企業(yè)，在分配配額時可以多分配額以作鼓勵?！迸聿?a href='http://www.a4301.cn/sell-list/5.html' target='_blank' >新能源財經(jīng)中國碳市場分析師曹曉磊對本報記者表示。

目前，上海碳排放配額分配工作仍在繼續(xù)。

筆者致電多個企業(yè)分管碳交易負責人詢問配額分配情況，得到的答案多為“我們還沒有得到紅頭文件通知”、“不知道”、“還在等待”等等。

錢鋒也表示，現(xiàn)在配額分配仍在繼續(xù)，不過“9月份應(yīng)該可以開啟正式的碳交易”。

王智濤也透露，關(guān)于未來擴建或新修工廠此類情況的分配方案還在討論之中。

“我比較關(guān)心該項的分配方案，因為我們未來會新建廠房。”王表示。

補充機制為5%

很多人擔心CCER的比例過高可能影響碳價。

作為碳市場中的靈活調(diào)節(jié)機制，《辦法》也做了進一步說明。

根據(jù)《辦法》第十八條，納入配額管理的單位可使用一定比例的國家核證自愿減排量（CCER）履行清繳義務(wù)。清繳時，一噸國家核證自愿減排量相當于一噸二氧化碳排放配額，使用比例最高不得超過該年度通過分配取得的配額額度的5%。

據(jù)了解，上海業(yè)內(nèi)人士的反饋是，“5%太少了”，希望將其增加至10%。

事實上，國家發(fā)改委關(guān)于補充機制的指導(dǎo)意見為使用CCER抵消的比例5%－10%。

“不過，比例多少的設(shè)定并沒有具體界定。CCER如同歐盟碳市場中的CER，具有調(diào)節(jié)碳市場價格以及企業(yè)競爭力的作用，根據(jù)實際情況可以做出調(diào)整?！庇v華使館能源及氣候變化處碳市場項目官員吳倩表示。

值得一提的是，歐洲碳市場，每個國家的不同行業(yè)所設(shè)定的補充機制的限額比例并不相同。

“歐洲碳市場，電力行業(yè)所能使用的CER比例最高，因為歐洲電力行業(yè)承擔了更多的節(jié)能減排量。因此為了緩解其過于承重的負擔，歐盟也相應(yīng)的提高了它們享用補充配額的比例?！眳琴槐硎?。

不過，很多人擔心CCER比例過高可能影響碳價。

“從歐洲碳市場經(jīng)驗來看，碳排放配額價格變低，補充機制中所使用的CER的價格也會走低。”吳倩表示這種擔心是不必要的。

事實上，補充機制在一定程度上可以幫助企業(yè)降低履約成本，促進節(jié)能減排。

“而至于比例怎么設(shè)定，還需要根據(jù)實際情況進行調(diào)整?！卞X國強表示。

懲罰機制并舉

屬于一次性處罰，力度不足。

與《廣東省碳排放權(quán)管理和交易辦法（送審稿）》一樣，上海也設(shè)置了相應(yīng)的懲罰機制。

《辦法》對未履行報告義務(wù)、未按規(guī)定接受核查、未履行配額清繳義務(wù)、未上繳碳排放報告等都做出了相應(yīng)的處罰規(guī)定。

具體而言，《辦法》規(guī)定如果未履行報告義務(wù)，企業(yè)逾期不予改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款；無理抗拒、阻撓核查機構(gòu)開展核查工作，或偽造、篡改核查報告的，處三萬元以上五萬元以下罰款；未履行配額繳清義務(wù)的處罰，如果未繳清只處五萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重還將取消下一年度享受上海本市節(jié)能減排專項資金支持政策的支持等等。

《辦法》還專門對納入配額管理的本市國有企業(yè)做出了專門的規(guī)定，如果國有企業(yè)違法相應(yīng)規(guī)定，將其違法行為納入國有企業(yè)績效考核評價體系，并與負責人薪酬掛鉤。

“處罰是非常有必要的，但一定要注意力度。”吳倩表示，上海處罰都屬于一次性處罰，不太合理。

據(jù)了解，歐盟碳市場處罰力度非常大，即根據(jù)每一噸二氧化碳進行處罰。如超標一噸，則罰一噸，以此類推。罰款標準為每噸二氧化碳100歐元。

吳倩認為公平也是考量處罰的另一個指標。

“如果這一期，某一企業(yè)超標，那么下一期應(yīng)少對其發(fā)放配額，對其進行約束，這樣才能保證公平?！眳琴槐硎?。